Überwachungsplanung & Kontrollen in der MaRisk-Compliance

Ableitung eines jährlichen Überwachungsplans aus der Risikoanalyse
Strukturierte Vorbereitung, Durchführung und Nachbereitung von Kontrollen
Prüfung der Angemessenheit, Wirksamkeit und Aktualität des IKS
Mängeldokumentation und rechtssicheres Reporting an Vorstand und Aufsichtsrat

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Seminarprogramm

Programmpunkte

Diese Themen erwarten Sie im Seminar

Grundlagen der Kontrollplanung nach AT 4.4.2 MaRisk

Ausgestaltung des Überwachungsplans nach Risikoklassen (gering, mittel, hoch)
Kontrollrechte, Befugnisse und uneingeschränkter Informationszugang
Abgrenzung der Second-Line-Kontrollen von Handlungen der 1st Line und der Internen Revision

Der vierstufige Kontrollprozess in der Praxis

Stufe 1 (Beschreibung): Festlegung von Kontrollfeld, Anlass, Ziel und Zeitraum
Stufe 2 (Vorbereitung): Identifikation von Rechtsnormen, Arbeitsanweisungen und Stichproben
Stufe 3 (Durchführung): Prüfungshandlungen, Interviews, Stichprobenziehungen und Feststellungen
Stufe 4 (Nachbereitung): Bewertung von Angemessenheit, Wirksamkeit und Aktualität; Formulierung des Gesamtergebnisses und Berichtswesen

Durchführung risikobasierter Prüfungshandlungen

Bestimmung des Kontrollgegenstands: Neue vs. bestehende Sicherungsmaßnahmen
Handhabung von Kontrollaufträgen aus Beschwerden, Schadensfällen und Revisionsfeststellungen
Einbindung und Zulässigkeit des Rückgriffs auf Prüfungshandlungen Dritter

Ergebnisverwertung & Berichterstattung

Rückkopplung der Kontrollergebnisse in die Weiterentwicklung der Risikoanalyse
Dokumentation und Aufarbeitung für den MaRisk-Jahresbericht und anlassbezogene Berichte

Details

Über dieses Seminar

Die Durchführung von Second-Level-Kontrollen stellt eine der zentralen Aufgaben der MaRisk-Compliance-Beauftragten dar. Nach den Vorgaben der Bafin muss die Compliance-Funktion Kontrollhandlungen wirksam planen und durchführen können, um Schwachstellen im internen Kontrollsystem rechtzeitig aufzudecken. Dieses Seminar vermittelt das systematische Rüstzeug für eine risikobasierte Überwachungsplanung. Die Teilnehmer:innen lernen den vollständigen Kontrollkreislauf von der Ableitung aus der Risikoanalyse bis hin zur Nachbereitung und Mangelbehebung kennen. Durch praxiserprobte Prüfschritte und Strukturvorgaben erfahren Sie, wie Sie Prüfhandlungen effizient durchführen, ohne den Fachbereichen ihre eigene Verantwortung zu entziehen.

Überwachungsplan erstellen

Den jährlichen Kontrollplan risikobasiert aus den Ergebnissen der Risikoanalyse ableiten.

Kontrollen strukturieren

Prüfungen systematisch in den 4 Phasen (Beschreibung, Vorbereitung, Durchführung, Nachbereitung) planen und umsetzen.

Wirksamkeit beurteilen

Angemessenheit und Wirksamkeit von Sicherungsmaßnahmen objektiv bewerten und belegen.

Ergebnisse rückkoppeln

Mängel dokumentieren, Maßnahmen nachhalten und Ergebnisse in Risikoanalyse und Berichterstattung integrieren.

Zielgruppe

Für wen ist dieses Seminar?

Compliance-Beauftragte und Compliance-Mitarbeiter:innen
Fach- und Führungskräfte aus dem Risikomanagement und der Internen Revision
Fach- und Führungskräfte aus Rechts- und Governance-Abteilungen
Nachwuchs-Geschäftsleiter:innen und Compliance-Interessierte

Unsere Referent:innen

Natalie Schnick

Natalie Schnick ist langjährige Compliance-Beauftragte und Abteilungsleiterin in einer deutschen Bank sowie freiberufliche Beraterin und Dozentin. Sie verfügt über umfassende praktische Expertise im Bankaufsichtsrecht, MaRisk-Compliance, Anti-Money Laundering sowie in der Ausgestaltung interner Kontrollsysteme und Governance-Strukturen.

Akademischer & fachlicher Hintergrund

Betriebswirtin und zertifizierte Gesamtbank-Compliance-Beauftragte.

Praxiserfahrung im Banking

Langjährige Führungserfahrung als Compliance Officer und Department Head in regulierten Finanzinstituten.

Beratung & Training

Selbstständige Beraterin für Compliance, Governance, Prozess-Optimierung und Schulung von Fach- und Führungskräften.

Regulatorische Expertise

Tiefgehendes Fachwissen bei der praktischen Operationalisierung komplexer regulatorischer Anforderungen und bei der Leitung fachbereichsübergreifender Umsetzungsvorhaben (u. a. KWG, MaRisk, EBA-Guidelines sowie neuartigen Transformationsfeldern wie BRUBEG, DORA und KI-Governance).

A man wearing glasses and a blazer working at a desk, writing in a notebook beside a computer monitor in a modern office.

Seminar-Nr.

1226BCO601

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