Der GwB unter Druck: Steuerung, Aufsicht, Sondersituationen und Umstellungsmanagement
Berichtswesen: Jahresbericht und Compliance-Bericht nach Art. 11 AMLR gegenüber Geschäftsleitung und Aufsicht
Sonderprüfung, Auskunfts- und Vorlageersuchen: Ablauf, Zuständigkeiten, Fristen und Dokumentation
Bußgeldverfahren und persönliche Haftung: Risiken kennen und Konsequenzen für die Organisation ziehen
Abschlussworkshop: Gap-Analyse und Umstellungs-Roadmap bis 10.07.2027 je Verpflichtetentyp
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Seminarprogramm
Programmpunkte
Diese Themen erwarten Sie im Seminar
Berichtswesen und Wirksamkeitskontrolle
Berichtswesen: Jahresbericht nach GwG-Praxis – Inhalte, Kennzahlen, Adressaten, Dokumentation
Compliance-Bericht nach Art. 11 AMLR im Vergleich
Laufende Berichtslinien: Ad-hoc-Berichte, Eskalation, Zusammenarbeit mit Geschäftsleitung und Interner Revision
Wirksamkeitskontrollen und Qualitätssicherung: Kontrollplan, Stichproben, Prüfung der Sicherungsmaßnahmen
Aufsicht in der Praxis und Sonderprüfung
Aufsicht in der Praxis: laufende Aufsicht durch BaFin und Länderbehörden, Rolle des Abschlussprüfers – und AMLA-Direktaufsicht ab 2028
Sondersituation Sonderprüfung: Anordnung nach § 44 KWG bzw. § 51 Abs. 3 GwG, Prüfungsablauf, Prüferanforderungen
Vorbereitung und Begleitung: Ansprechpartner, Unterlagen, Interviews, Umgang mit Zwischenfeststellungen
Umgang mit Prüfungsergebnissen: Remediationsplanung und Schließung von Findings, Nachverfolgung gegenüber Geschäftsleitung und Aufsicht, Lessons Learned
Auskunfts- und Vorlageersuchen
Anfragen von Aufsicht, FIU (§ 30 Abs. 3 GwG) und Strafverfolgungsbehörden: Zuständigkeit, Bearbeitung, Fristen
Kontenabruf, Durchsuchung und Beschlagnahme: Verhalten im Ernstfall und Einbindung von Recht und Geschäftsleitung
Grenzen der Auskunft: Datenschutz, Bank- und Berufsgeheimnis
Dokumentation und Protokollierung von Behördenkontakten
Bußgeldverfahren und persönliche Haftung
Sondersituation Bußgeldverfahren: §§ 56, 57 GwG – Tatbestände, Verfahren, Bemessung, Bekanntmachung („Naming and Shaming“)
Harmonisierte Sanktionsrahmen nach AMLD6 und Befugnisse der AMLA
Persönliche Verantwortung von Geldwäschebeauftragtem und Geschäftsleitung: Ordnungswidrigkeiten (u. a. § 130 OWiG) und strafrechtliche Risiken (§ 261 StGB, Garantenstellung)
Verteidigung und Konsequenzen: Anhörung, Stellungnahme, Rechtsmittel, Auswirkungen auf die Compliance-Organisation
Abschlussworkshop: Gap-Analyse und Umstellungs-Roadmap
Gap-Analyse AMLR: Methodik, Priorisierung, Zuständigkeiten – je Verpflichtetentyp (Bank, Zahlungs- und Wertpapierinstitut, Kryptowerte-Dienstleister, Immobilienmakler, Güterhändler)
Umstellungs-Roadmap bis 10.07.2027: Meilensteine, Ressourcen, Berichterstattung an die Geschäftsleitung
Gruppenarbeit und Ergebnispräsentation
Hinweise zur Lernerfolgskontrolle und zum Zertifikat
Arbeitshilfen, Lernerfolgskontrolle und Zertifikat
Arbeitshilfen aus dem GwB-Toolkit: Gliederung des Jahresberichts (GwG- und AMLR-Fassung), AMLR-Gap-Checkliste
Teilnahmebescheinigung für das einzelne Modul
Für Teilnehmer des Zertifizierungslehrgangs „Geldwäschebeauftragte(r)“ Online-Prüfung (ca. 60 Minuten): Multiple-Choice und Kurzfall
Teilnahme- und Prüfungszertifikat „Geldwäschebeauftragte(r)“ des Heidelberger Campus nach allen fünf Modulen und bestandener Lernerfolgskontrolle
Details
Über dieses Seminar
Geldwäschebeauftragte berichten an die Geschäftsleitung, stehen im Austausch mit Aufsicht und Prüfern und müssen für Ausnahmesituationen gerüstet sein: Sonderprüfung, Auskunfts- und Vorlageersuchen von Aufsicht, FIU und Strafverfolgungsbehörden sowie Bußgeldverfahren. Ab Juli 2027 kommen mit der AMLR neue Berichtsanforderungen und harmonisierte Sanktionsrahmen hinzu, ab 2028 die Direktaufsicht der AMLA über ausgewählte Institute. Das Seminar behandelt den Jahresbericht und den Compliance-Bericht nach Art. 11 AMLR, Wirksamkeitskontrollen, die laufende Aufsicht und die Sonderprüfung samt Nachbereitung der Feststellungen. Ein weiterer Block beschäftigt sich mit Auskunfts- und Vorlageersuchen, Kontenabruf sowie Durchsuchung und Beschlagnahme. Behandelt werden außerdem Bußgeldverfahren, Bekanntmachung und die persönliche Verantwortung der Funktion. Besprochen wird auch, wie Prüfungsfeststellungen in eine belastbare Remediationsplanung überführt und gegenüber Geschäftsleitung und Aufsicht nachverfolgt werden. Am Nachmittag erarbeiten die Teilnehmenden in einem Abschlussworkshop eine Gap-Analyse und eine Umstellungs-Roadmap bis zum 10.07.2027 für ihren Verpflichtetentyp. Das Seminar schließt den Zertifikatslehrgang „Geldwäschebeauftragte(r)“ ab und kann auch einzeln gebucht werden, etwa als Fortbildung für erfahrene Geldwäschebeauftragte. Im Anschluss findet die Online-Lernerfolgskontrolle statt. Die Teilnehmenden erhalten die Gliederung des Jahresberichts und die AMLR-Gap-Checkliste als Arbeitshilfen sowie eine Teilnahmebescheinigung.
Berichten und steuern
Jahresbericht und Compliance-Bericht nach Art. 11 AMLR aufbauen und gegenüber Geschäftsleitung, Aufsicht und Prüfern souverän vertreten.
Prüfungen begleiten
Sonderprüfungen und Auskunftsersuchen strukturiert vorbereiten, begleiten und Feststellungen in einen belastbaren Maßnahmenplan überführen.
Risiken der Funktion kennen
Bußgeld-, Haftungs- und strafrechtliche Risiken einschätzen und die Konsequenzen für die Compliance-Organisation ableiten.
Umstellung planen
Eine Gap-Analyse und eine Roadmap bis zum 10.07.2027 für den eigenen Verpflichtetentyp erstellen.
Zielgruppe
Für wen ist dieses Seminar?
Erfahrene Geldwäschebeauftragte, die ihre Fortbildung nachweisen und die AMLR-Umstellung vorbereiten
Geldwäschebeauftragte und Stellvertreter, die Prüfungen und Behördenanfragen begleiten
Mitarbeitende in Compliance, Recht und Interner Revision
Geschäftsleiter und Inhaber von Verpflichteten, die gegenüber der Aufsicht verantwortlich sind
Externe Geldwäschebeauftragte, Berater und Wirtschaftsprüfer, die Verpflichtete bei der Umstellung begleiten
Unsere Referent:innen
Till Otto, Rechtsanwalt
Till Otto ist Rechtsanwalt und Associated Partner bei Waldeck Rechtsanwälte in Frankfurt am Main. Er berät Banken, Zahlungs- und Wertpapierinstitute sowie Unternehmen des Nichtfinanzsektors im Finanzaufsichtsrecht und in der Geldwäscheprävention, regelmäßig im Austausch mit der BaFin und weiteren Aufsichtsbehörden. Über die Waldeck Compliance & Transaction Services GmbH (WCTS) ist er zudem als externer Geldwäschebeauftragter für Verpflichtete bestellt und kennt die Funktion aus der täglichen Praxis. Er veröffentlicht regelmäßig zum Geldwäsche- und Finanzaufsichtsrecht, gibt einen Kommentar zum Geldwäscherecht heraus und ist als Referent zu AML/CFT-Themen tätig.
Aufsichtsrechtliche Beratungspraxis
Langjährige Beratung regulierter Finanzunternehmen (KWG, ZAG, WpIG, GwG) einschließlich Begleitung von Erlaubnisverfahren, Sonderprüfungen und Verwaltungsverfahren gegenüber der Bafin.
Operative Erfahrung als Geldwäschebeauftragter
Als externer Geldwäschebeauftragter verantwortlich für Risikoanalysen, Verdachtsmeldewesen und Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsicht.
AMLR-Umstellungsprojekte
Begleitet Verpflichtete bei Gap-Analysen und der Anpassung ihrer Präventionsorganisation an die EU-Geldwäscheverordnung sowie bei der Weiterentwicklung datengetriebener Risikobewertung.
Autoren- und Vortragstätigkeit
Mitautor geldwäsche- und kapitalmarktrechtlicher Kommentierungen (u. a. GwG, MiCAR, ECSPR) und Referent zu Geldwäscheprävention und Finanzsanktionen.
Seminar-Nr.
0427BGW605
Schnellübersicht
Steuerung, Aufsicht, Sondersituationen und Umstellungsmanagement
Alle wichtigen Infos auf einen Blick
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