Souverän und kompetent in MiFID Compliance

Um als neuer Compliance Officer möglichst schnell eigenständig, souverän und produktiv zu werden, braucht man einen Überblick, den man sonst erst über Jahre persönlicher Erfahrung gewinnt. Wer das große Ganze kennt und versteht, was von einem erwartet wird und worauf es ankommt, kommt schneller voran und wird als kompetenter Ansprechpartner wahrgenommen. Das Seminar gibt Compliance Officern bis etwa zum vierten Berufsjahr wichtige Überblicke, Impulse und Strategien, mit denen sie ihre Rolle von Anfang an sicher ausfüllen. Am ersten Vormittag geht es um das regulatorische Umfeld, den Aufbau der Bank und die Compliance Funktion mit ihren verschiedenen Teams. Dazu kommen die wichtigsten Produkte, mit denen Kunden handeln. Der zweite Vormittag folgt dem Customer Life Cycle und geht die MiFID Pflichten vom Marketing über den Handel bis zur Verwahrung und Verwaltung durch. Am dritten Vormittag lernen die Teilnehmer eine Methodik, mit der sie unbekannte Compliance-Aufgaben strukturiert und eigenständig lösen, und wenden sie in Übungen aus der Praxis an. Das Seminar ist interaktiv. Zwischen den Themen bearbeiten die Teilnehmer immer wieder kleine Aufgaben. Die Inhalte kommen aus der Praxis in etablierten Banken und Fintechs, und die Übungen orientieren sich an Aufgaben, die im Compliance-Alltag tatsächlich anfallen.