Compliance-Funktion nach MaRisk – Grundlagen & Praxisfälle
Aufsichtsrechtliche Basis: Fundierte Einordnung von § 25a KWG, AT 4.4.2 MaRisk und EBA Guidelines.
Aufgaben, Organisation & Governance der MaRisk Compliance-Funktion
Das Interne Kontrollsystem (IKS) & Praxisteil
Finance
Online
Seminarprogramm
Programmpunkte
Diese Themen erwarten Sie im Seminar
Orientierung, Risiken & regulatorischer Rahmen
Was ist das Compliance-Risiko? (Nachteile, Reputation und Haftung im Fokus)
Gesetzliches Fundament: § 25a Abs. 1 KWG & Konkretisierung durch AT 4.4.2 MaRisk
Der europäische Rahmen: EBA Guidelines on Internal Governance (EBA/GL/2021/05)
Aufgaben, Organisation & Governance
Die 7 Kernaufgaben der MaRisk-Compliance von Rechtsmonitoring bis Berichterstattung
Einordnung in das Three Lines Model (Second Line of Defence)
Abgrenzung zu Fachbereichen, Interner Revision und Spezialfunktionen (z.B. AML, Datenschutz)
Unabhängigkeit, Informationsrechte und direkte Berichtswege an die Geschäftsleitung
Das Interne Kontrollsystem (IKS) & Praxisübungen
Rolle der Compliance-Funktion im IKS (Risikoanalyse, Kontrollen, Eskalation)
Praxisfall 1: Rollen- und Schnittstellenklärung bei bereichsübergreifenden Themen
Praxisfall 2: Umgang mit wiederkehrenden Beschwerden und Identifikation von Regelungslücken
Praxisfall 3: Einbindung bei Prozessen für Neue Produkte & Märkte (NPP nach AT 8.1 / AT 8.2)
Details
Über dieses Seminar
Die MaRisk-Compliance-Funktion ist längst von einer rein beratenden Rolle zu einem zentralen, prozess- und kontrollorientierten Element der Second Line of Defence gereift. Institute stehen vor der Herausforderung, die stetig steigenden regulatorischen Anforderungen – von klassischen KWG-Vorgaben bis hin zu neuen ESG-Überwachungspflichten – effizient im Betriebsalltag und im Internen Kontrollsystem (IKS) zu verankern, ohne die operative Handlungsfähigkeit der Fachbereiche zu lähmenden Bürokratiehürden zu machen. Dieses 3-stündige Online-Seminar vermittelt kompakt und fundiert das essenzielle Rüstzeug für die MaRisk-Compliance-Arbeit. Sie lernen die gesetzlichen und europäischen Grundlagen kennen, grenzen Ihre Rolle sauber gegenüber der Internen Revision sowie weiteren Spezialfunktionen ab und erfahren, wie Sie risikoorientierte Kontrollhandlungen wirksam umsetzen. Anhand konkreter Bankfälle aus der Praxis beleuchten wir typische Schnittstellenprobleme, diskutieren den Umgang mit Prozessdefiziten und geben einen Ausblick auf die aufsichtsrechtliche Roadmap der kommenden Jahre.
Regulatorischen Rahmen beherrschen
Sie verstehen die Zusammensetzung aus § 25a KWG, AT 4.4.2 MaRisk und EBA-Leitlinien sowie aktuelle Entwicklungen aus der Regulatorik.
Rollen & Governance abgrenzen
Sie können die Verantwortlichkeiten der Second Line präzise gegenüber Fachbereichen, Interner Revision und Spezial Beauftragten abgrenzen.
Das Interne Kontrollsystem (IKS) wirksam mitgestalten
Sie wissen, wie Compliance-Risiken identifiziert, analysiert und durch strukturierte Verfahren sowie Berichterstattungen abgesichert werden.
Praxisfälle souverän lösen
Sie wenden das gelernte Wissen direkt auf praxistypische Anlässe wie Beschwerden oder Prozessänderungen (NPP) an.
Zielgruppe
Für wen ist dieses Seminar?
Mitarbeiter:innen und Nachwuchskräfte der MaRisk-Compliance-Funktion
Fach- und Führungskräfte aus dem Risikomanagement und der Internen Revision
Beauftragte und Spezialfunktionen (z. B. AML, Datenschutz, Informationssicherheit), die Schnittstellen zur MaRisk-Compliance verstehen möchten
Projektleiter:innen und Prozessverantwortliche im Bank- und Finanzsektor
Nachwuchs-Geschäftsleiter:innen und Compliance-Interessierte
Unsere Referent:innen
Natalie Schnick
Natalie Schnick ist langjährige Compliance-Beauftragte und Abteilungsleiterin in einer deutschen Bank sowie freiberufliche Beraterin und Dozentin. Sie verfügt über umfassende praktische Expertise im Bankaufsichtsrecht, MaRisk-Compliance, Anti-Money Laundering sowie in der Ausgestaltung interner Kontrollsysteme und Governance-Strukturen.
Akademischer & fachlicher Hintergrund
Betriebswirtin und zertifizierte Gesamtbank-Compliance-Beauftragte.
Praxiserfahrung im Banking
Langjährige Führungserfahrung als Compliance Officer und Department Head in regulierten Finanzinstituten.
Beratung & Training
Selbstständige Beraterin für Compliance, Governance, Prozess-Optimierung und Schulung von Fach- und Führungskräften.
Regulatorische Expertise
Tiefgehendes Fachwissen bei der praktischen Operationalisierung komplexer regulatorischer Anforderungen und bei der Leitung fachbereichsübergreifender Umsetzungsvorhaben (u. a. KWG, MaRisk, EBA-Guidelines sowie neuartigen Transformationsfeldern wie BRUBEG, DORA und KI-Governance).
Seminar-Nr.
1226BCO601
Schnellübersicht
Compliance-Funktion nach MaRisk – Grundlagen & Praxisfälle
Alle wichtigen Infos auf einen Blick
Sie haben weitere Fragen?
Kontaktieren Sie uns!
Sie haben Fragen zu diesem Seminar oder möchten eine individuelle Beratung? Wir freuen uns auf Ihre Nachricht.
